| 受审核部门： | 编制/日期： | 批准/日期： | ||||||||
| 审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规 | 审核日期： | 审核员： | ||||||||
| 标准要素 | 检查内容 | 是否适用 | 参考文件 | 检查方法 | 检查结果记录 | |||||
| 提问 | 文件查阅 | 现场检查 | ||||||||
| 4.5.4 记录控制 | ◆是否有对记录进行管理的程序 | EMSCOP14 |
◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定? ◆本组织与环境管理有关的记录有哪些?是否充分? ◆与受审部门有关的环境记录有哪些? ◆程序中是否包含对记录的质量要求? ◆是否有保存期限的规定? |
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| ◆记录管理的实况 | EMSCOP14 |
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单? ◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致? ◆记录是否填写正确、字迹清楚? ◆贮存是否便于存取和检索? ◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当? ◆过期记录是否按要求进行处置? ◆现行记录是否完整?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证? ◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性? ◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息? |
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| 4.5.5 内部审核 | ◆组织是否建立了环境管理体系审核程序 | EMSCOP15 |
◆文件化程序是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求? ◆程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法? |
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| ◆内部审核方案的策划 | EMSCOP15 |
◆是否进行了年度内审方案策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法? ◆年度内审方案是否经管理层批准? ◆年度内审方案是否发给有关部门? ◆是否按年度内审方案的计划实施了审核? |
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| ◆内部审核的实施 | EMSCOP15 |
◆是否制订了内审实施计划? ◆内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门? ◆审核是否由非从事受审活动的人员进行? ◆审核员是否经过培训，并取得了资格证? ◆审核是否抓住了关键环节(部门、设备、活动)和重大环境因素? ◆审核用检查表是否充分、符合要求? ◆审核报告的内容是否全面?能否说明环境管理体系的符合性和有效性? |
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| 4.5.5 内部审核 | ◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施 | EMSCOP15 |
◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施? ◆采取的纠正措施是否按期完成。 ◆对纠正措施的实施效果是否进行了验证，有无记录。 ◆验证结果是否报告了相关部门。 |
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