| 受审核部门： | 编制/日期： | 批准/日期： | ||||||||
| 审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规 | 审核日期： | 审核员： | ||||||||
| 标准要素 | 检查内容 | 是否适用 | 参考文件 | 检查方法 | 检查结果记录 | |||||
| 提问 | 文件查阅 | 现场检查 | ||||||||
| 4.4.4 文件 | ◆组织是否有文件化的环境管理体系？相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式? | EMSM-00 |
◆与环境管理体系相关的文件有多少? ◆与受审部门相关的文件有多少? ◆三同时报告、组织结构图等是否保存完好? ◆电子形式文件的使用是否有效? |
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| ◆环境管理体系文件是否覆盖了标准中的要素并符合其要求？要素之间相互作用关系是否给予确定及描述？ | EMSM-00 |
◆环境管理手册的内容是否满足ISO14001的要求? ◆环境管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚? |
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| ◆查询相关文件的途径 | EMSM-00 |
◆是否规定了查询相关文件的途径? ◆文件是否便于查阅? |
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| 4.4.5 文件控制 | ◆制定的文件控制程序是否符合要求 | EMSCOP06 |
◆程序内容是否完整，是否有可操作性?程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定? ◆程序文件是否有效版本? ◆外来文件(如标准)是否包括在控制范围之例? ◆是否规定了文件的保管办法? ◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性? ◆是否规定了对环境的运行起关键作用的岗位都应得现行有效文件? ◆是否规定了失效文件的处置、管理办法? |
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| 4.4.5 文件控制 | ◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 | EMSCOP06 |
◆所有文件是否字迹清楚? ◆所有文件标识是否明确? ◆文件发布前是否得到授权人的批准? ◆所有文件是否均注明制定或修订日期? ◆文件修改后是否重新批准? ◆识别文件现行修改状态的方法是什么?是否满足要求? ◆使用处是否都使用适用文件的有效版本? ◆文件的查找是否方便? ◆文件的保管是否有效? |
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| ◆外来文件的控制 | EMSCOP06 |
◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定? ◆执行的如何? |
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| ◆作废文件的管理 | EMSCOP06 | ◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用? |
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| 4.4.6 运行控制 | ◆是否确定了与重大环境因素有关的运行与活动 |
EMSCOP07 EMSCOP08 |
◆重大环境因素有哪些? ◆与其相关的运行与活动确定了吗? ◆受审部门与重大环境因素有关的运行与活动有哪些? ◆如何确定的? ◆何时确定的? |
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| 4.4.6 运行控制 | ◆对确定了的与重大环境因素有关的运行与活动是否进行了策划，是否有程序之类的规定 |
EMSCOP07 EMSCOP08 EMSCOP09 |
◆对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序? ◆组织所使用的产品和服务中已识别的重大环境因素是否规定了管理规定? ◆与环境有关的设备，是否有日常管理规定? ◆是否有原材料供应的环境影响评价程序? ◆化学品和设备入厂前是否评价?有无程序? ◆运行程序中是否有运行准则之类内容? ◆对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的作业文件? ◆运行控制是否充分?能否达到控制重大环境因素的目的? ◆运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性。 ◆有关的程序和要求是否通报供方和承包方?采用何种方式通报? |
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