ISO14001(EMS)审核检查表(3)

◆由谁负责方案实施的监督?

◆如何验证方案实施的效果?

√

√

√

√

◆是否存在一个评审方案的过程?

◆是否所有的目标和指标都有相应的方案?

◆有关人员是否参与方案的制定?

√

√

√

◆什么情况下修订方案?

◆是否进行过修订?

√

√

◆是否有清晰的组织结构图?

◆相关职能部门或岗位的环境职责是否得到规定并形成文件?

◆受审部门的环境职责是什么?

√

√

√

√

√

◆是否明确了最高管理者的各项职责?

◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限?

√

√

√

√

◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责?

◆是否向最高管理者报告环境管理体系的运行情况?

√

√

◆管理者是否为实施、控制和改进环境管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源?提供资源的途径是否明确?

◆承担管理职责的人员，如何表明其对环境绩效持续改进的承诺?

◆管理者如何参与和支持环境活动?

√

√

√

◆各部门、各类人员的职责权限是如何传达的?

◆各有关人员是否明确各自的职责权限?

◆各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系?

√

√

√

◆对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求?

◆是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核?人员的安排是否满足要求?

√

√

◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序

◆组织是否制定了实施培训的具体计划

◆是否根据需要修订培训计划

◆应接受培训的人员是否都经过了培训

◆培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及面临的环境因素的不同情况的要求?培训的对象是否包括所有员工?

◆组织是否根据培训需求制定了培训计划?

◆有没有进行环境方针、目标和指标、意识、程序的培训?有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训?

◆对从事特殊工作的人员(包括可能具有重大环境影响岗位的人员)是否进行了培训并进行了资格认定?

◆对内审员是否进行了培训?

◆对临时工是否进行了培训?

◆受审部门员工培训情况如何?

√

√

√

√

√

√

√

√

◆是否有效实施培训程序和培训计划

◆是否对培训的有效性进行了评价?

◆培训记录的管理

◆上述重点内容的培训是否得以实施?

◆培训是否有记录?

◆培训后是否考核?

◆以何种方式评价培训的有效性?实际效果如何?

√

√

√

√

√

◆培训的内容是什么?

◆培训的效果如何?

√

√

◆可能产生重大环境影响的岗位有哪些?是否明确?

◆这类岗位的人员是否都接受了适当培训?

◆这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作?

√

√

√

√

◆组织是否有信息交流的程序?程序中是否对信息交流的方式、内容作了规定?

◆程序中是否规定了与相关方的信息交流?

◆外部人员获取环境方针的途径和方法是否可行?是否方便?

√

√

√

√

◆涉及重大环境因素的外部信息有无适当处理和记录?

◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录?

√

√

◆如何通报组织的环境方针和环境表现

◆将环境管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程

◆异常、紧急情况下的信息如何交流

◆是否同员工、周围居民进行过信息交流?

◆通报组织的环境方针和环境表现的方式是什么?

◆是否将环境管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员?

◆信息通报采取何种方式?异常、紧急信息如何通报?

◆受审部门涉及到哪些信息交流?

√

√

√

√

√

√

√

√

◆如何从环保局等单位获取有关环境信息?

◆是否参加有关机构组织的环保活动?

◆是否同供方和承包方交流环境信息?

√

√

√

√