| 受审核部门： | 编制/日期： | 批准/日期： | ||||||||
| 审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规 | 审核日期： | 审核员： | ||||||||
| 标准要素 | 检查内容 | 是否适用 | 参考文件 | 检查方法 | 检查结果记录 | |||||
| 提问 | 文件查阅 | 现场检查 | ||||||||
| 4.3.2 法律法规和其他要求 | ◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律与其他要求的程序 | EMSCOP03 |
◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法? ◆程序是否明确了获得法规的渠道? ◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法? ◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人? ◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求方面的方法和职责? |
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◆适用于本公司的法规和其他要求有哪些 ◆受审部门适用的法规有哪些 |
EMSCOP03 |
◆是否建立了法规和其他要求的清单?有无遗漏? ◆受审部门适用的法规有哪些 |
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| ◆法规信息是否及时变更 | EMSCOP03 |
◆由谁负责? ◆做得如何? |
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| ◆如何向员工和其他相关方传达法规和其他要求的信息 | EMSCOP03 |
◆法规信息如何进行内、外部沟通?谁负责? ◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解? ◆员工是否意识到不遵守法规的后果? |
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| 4.3.2 法律与其他要求 | ◆本组织的守法情况及守法证明性文件 | EMSCOP03 |
◆过去、现在有无违法? ◆各项环境标准是否清楚?有无违背情况? ◆有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告、三同时验收报告，污染物的监测数据等? |
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| 4.3.3 目标、指标和方案 | ◆组织是否设定了环境目标和指标 | EMSCOP02 |
◆目标是否形成文件? ◆是否经领导批准? ◆是否分解到有关的职能和层次? |
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| ◆设定目标和指标时应考虑的内容 | EMSCOP02 |
◆目标和指标的内容是否符合方针的要求? ◆目标和指标的内容是否考虑了法规和其他要求? ◆目标和指标的内容是否考虑了重大环境因素? ◆目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的观点? ◆目标和指标是否体现了持续改进的承诺? ◆实现目标和指标的方案是否可行，是否考虑了技术上的问题、财政及运作上的要求? ◆目标和指标是否尽可能的具有可测量性，有无测量目标和指标的方法? |
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| 4.3.3 目标、指标和方案 | ◆目标和指标的实现情况 | EMSCOP02 |
◆受审部门是否均有相应的目标和指标? ◆目标和指标是否具体并尽可能量化? ◆是否设置了必要的可测量参数? ◆是否制定了实施目标和指标的方案? ◆企业资源是否能保证目标和指标的实现? ◆是否明确了执行部门和负责人? ◆是否已向有关人员传达? ◆有关人员是否清楚? |
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| ◆有无目标和指标实现的证据 | EMSCOP11 |
◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现? |
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| ◆目标和指标是否定期评审、修订 | EMSCOP02 |
◆环境目标和指标是否定期评审、修订? ◆依据什么评审、修订? ◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进? |
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| ◆是否制定了环境管理方案 | EMSCOP02 |
◆方案是如何制定、批准的? ◆受审部门有否相应的方案? ◆是否所有的目标和指标都有相应的方案? |
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| ◆环境管理方案的内容是否满足标准要求 | EMSCOP02 |
◆是否明确了责任人? ◆是否明确了实现目标和指标的措施、方法? ◆是否明确了时间要求? ◆是否规定了资源保证? |
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