二、认证的申请及受理
1.提出申请
符合HSE管理体系认证基本条件的企业如果需要认证，则应以书面形式向认证机构提出申请。
申请HSE管理体系认证的企业应具备下列基本条件：
(1)申请方需要具备独立的管理职能或为独立核算的实体;
(2)已按SY/T6276-1997标准含职业安全卫生管理体系标准建立了HSE/OSH管理体系，实施运行至少三个月，并完成至少两次内部审核和一次管理评审;
(3)当年无特大事故(工业、交通、火灾、污染、职业卫生)，近两年内千人死亡率，千人重伤率达到考核标准，其他安全、环保和健康指标达标、符合国家和地方要求。
2.申请组织应提交的文件
申请组织应提交的文件
申请组织在拟申请认证审核前三个月，应向认证机构提交下列文件资料，以供认证机构评审申请组织是否具备认证审核的条件：
(1)HSE/OSH认证书面申请书，申请认证范围;
(2)申请方同意遵守认证要求，提供评价所需要的信息;
(3)具备独立管理职能或独立核算实体的证明复印件(如：营业执照)及有关人力资源和技术资源;
(4)主要活动、产品和服务的工艺流程图;
(5)HSE/OSH管理手册、程序文件(含作业文件和记录清单)必要时，提交作业文件;
(6)健康、安全与环境初始评价报告(含主要危害和影响场所清单);
(7)已编制的项目HSE作业计划书、风险评价报告清单;
(8)近两年未发生重大及以上事故的上级主管部门的证明。
3.申请受理
认证机构收到申请材料之日起一个月内作出是否受理申请的决定，并制定审核计划，对申请材料进行审查，判断企业是否符合认证审核的条件。对未通过审查的企业，认证机构通知企业进行补充、纠正;不具备条件的;认证机构签发不受理通知书;认证机构应说明不受理的理由。对于通过审查的组织，签发受理申请通知书。
4.合同评审
申请受理后，双方签订HSE管理体系认证合同。认证机构应就申请方提出的条件和要求进行评审，确保：
(1)认证机构的各项要求规定明确，形成文件并得到理解;
(2)认证机构和申请组织在理解上的分歧已被消除;
(3)认证机构有能力在拟认证的范围和活动现场内实施认证并能满足申请方的其他具体要求(如申请组织使用的语言，申请方认证范围内所涉的专业等)。
5.认证各方的职责
在认证过程中，应对认证各方的职责加以明确。
1)审核组的责任
挑选审核组成员，保证审核组具备实施审核的经验与技能，应考虑到：
(1)审核员的资格要求;
(2)所需人数，小组成员的语言能力和技能;
(3)有待审核的组织、过程、活动或职能的类型;
(4)认证与认可机构的要求;
(5)小组成员与受审核方之间可能存在的利益冲突。
2)认证机构的责任
(1)决定是否需要审核;
(2)与受审核方接触，取得充分合作并启动审核;
(3)确定审核目的;
(4)选派审核组长，对审核组的组成予以审批;
(5)与审核组长商定审核范围;
(6)提供开展审核所需要的权限与资源;
(7)批准健康、安全与环境管理体系审核准则;
(8)批准审核计划;
(9)接受审核报告。
3)受审核的责任
受审核方的责任和活动应包括：
(1)视需要向员工传达审核的目的与范围;
(2)选派负责胜任的人员配合审核组的工作，担任现场向导，让审核员了解健康、安全及其他有关要求;
(3)向审核组提供必要的条件，保证审核的有效进行;
(4)应审核员的要求，为他们提供接触设施、员工、有关信息和记录的便利条件;
(5)协助审核组实现审核目的;
(6)接受审核报告副本。
